Ano ang Lisensya ng NASD?

Ang National Association of Securities Dealers, karaniwang tinatawag na NASD, ay pinagsama sa Financial Industry Regulatory Authority - FINRA. Gayunpaman, ang iba't ibang mga uri ng lisensya mula sa dating NASD ay umiiral pa rin at ay itinalaga na may parehong mga pangalan. Ang FINRA ay responsable para sa pagsasaayos ng industriya ng securities.

Ang isang stock broker ay dapat magkaroon ng lisensya mula sa NASD / FINRA.

FINRA Background

Ang Financial Industry Regulatory Authority ay nabuo noong Hulyo 2007 sa pagsama ng NASD sa dibisyon ng miyembro regulasyon ng New York Stock Exchange. Ang FINRA ay isang non-governmental regulatory agency na responsable para sa pagpapatupad ng mga regulasyon na nauukol sa industriya ng securities at mga empleyado nito. Ang mga miyembro ng ahensya ay mga kumpanya sa ilalim ng regulasyon. Ang mga indibidwal na nagtatrabaho sa industriya ng securities ay karaniwang tinatawag na nakarehistrong kinatawan at sinubukan at lisensyado ng FINRA, na dating NASD.

Pagpaparehistro ng Serye 7

Ang Registration Series 7 General Securities Representative ay ang lisensya para sa isang stock broker na nagbebenta ng isang malawak na hanay ng mga stock, mga bono, mga pagpipilian, mga pondo at mga pribadong pamumuhunan sa placement. Sa pangkaraniwang paggamit, ang isang taong may rehistrasyong ito ay sinasabing may lisensya ng NASD o FINRA Series 7. Ang sinumang indibidwal na nagtatrabaho sa isang stock brokerage firm na nakikipag-ugnayan sa mga customer na nagbibigay ng payo sa pamumuhunan at nagbebenta ng mga mahalagang papel ay dapat na isang Serye 7 rehistradong kinatawan.

Pagpaparehistro ng Serye 6

Ang NASD / FINRA Series 6 na nakarehistrong kinatawan ay pinapayagan na magbenta ng mga pinamamahalaang produkto ng pamumuhunan kabilang ang mutual funds at variable na mga produkto ng seguro. Ang isang kinatawan ng Series 6 ay hindi pinapayagan na magbenta ng mga indibidwal na mga stock at mga bono o nakikipag-ugnayan sa mga pondo na kalakalan sa pangalawang mga merkado, tulad ng mga closed end na pondo o palitan ng mga palitan ng pondo. Ang isang Registered Series 6 ay kadalasang isang ahente ng seguro na nakakakuha ng lisensya na magbenta ng mga variable na produkto at mutual na pondo sa kanyang mga customer. Ang isa pang mapagkukunan ng trabaho para sa Series 6 reps ay nagbebenta ng mga pondo sa isang bangko o credit union.

Iba pang mga Lisensya ng NASD / FINRA

Sa isang kumpanya ng securities ng FINRA, ang pamamahala at nangangasiwa ng personal ay dapat ding magkaroon ng lisensya sa rehistrasyon ng FINRA ng isang form o iba pang. Ang iba't ibang mga posisyon sa isang mahalagang papel ay nangangailangan ng iba't ibang pagrerehistro ng serye ng NASD / FINRA. Kasama sa mga registrasyon sa antas ng pamamahala ang serye 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 at 53. Ang ilan sa mga lisensya sa pagpaparehistro ay bilang isang punong-guro o tagapamahala para sa mga partikular na uri ng mga mahalagang papel, tulad ng Series 4 para sa isang prinsipal na opsyon at ang Serye 51 para sa isang munisipal na prinsipal ng seguridad.