Talaan ng mga Nilalaman:
Ang isang stock brokerage firm ay maaaring maging institutional o retail, bagaman ang ilan sa Wall Street, tulad ng Merrill Lynch at Morgan Stanley, ay naglilingkod sa mga kliyente sa parehong kakayahan. Ang mga institusyong broker ng institusyon ay may mga kliyente lamang sa ahensya, kabilang ang mga tagapamahala ng pera at iba pang mga broker. Sila ay mga miyembro ng isang stock exchange at kilala bilang mga broker ng palapag. Ang mga di-kasapi na broker, lalo na ang mga kumpanya ng broker ng tingi tulad ng Scottrade, ang online discount stock broker, ay walang access sa kalakalan nang direkta sa mga gumagawa ng merkado o mga espesyalista sa loob ng isang exchange sa sahig, at dapat na kalakalan sa pamamagitan ng mga kumpanya ng miyembro. Ngunit ang ilang mga broker ng brokerage ay talagang mga broker ng sahig, tulad ng Fidelity Investments, na posible para sa kanila na mag-alok ng mga presyo ng kanilang mga customer na mas malapit sa pinakamahusay na pambansang bid at humingi ng mga presyo.
Hakbang
Magrehistro sa mga angkop na awtoridad at organisasyon. Maliban kung ang broker ay nagnanais na magsagawa ng negosyo lamang sa loob ng isang estado, dapat itong magparehistro sa Securities and Exchange Commission sa pamamagitan ng pag-file ng Form BD, ang Uniform Application para sa Pagpaparehistro ng Broker-Dealer. Kinakailangan din na ang isang broker ay hindi maaaring magsimula ng negosyo hanggang sa maging miyembro ng isang self-regulated organization (SRO) tulad ng isang national securities exchange o FINRA, ang Financial Industry Regulatory Authority. Sa ilang mga eksepsiyon, ang isang broker ay dapat ding maging miyembro ng SIPC, ang Securities Investor Protection Corporation, na nagbibigay ng mga brokerage ng mga customer hanggang $ 500,000 sa isang likidasyon ng broker.
Hakbang
Magkaroon ng mga kasosyo, tagapamahala at empleyado na nakarehistro sa FINRA at mag-ayos para sa kanila na ipasa ang kanilang mga exam sa securities. Bilang karagdagan sa isang brokerage firm na naging miyembro ng FINRA, ang mga taong kaugnay nito na nagpapataw ng mga transaksyong securities para sa kompanya ay dapat ring magparehistro sa FINRA sa pamamagitan ng paghaharap ng Form U-4 sa pamamagitan ng kompanya. Nagtatakda din ang FINRA ng mga kinakailangan sa kwalipikasyon para sa mga nauugnay na tao kabilang ang pagpasa ng isang serye ng mga examinations ng securities. Kabilang sa mga ito, ang komprehensibong serye 7 para sa corporate securities trading ay dapat gawin ng sinuman na nagnanais na maging isang rehistradong pangkalahatang kinatawan ng seguridad.
Hakbang
Pumili ng alinman upang maging isang miyembro ng palitan o mag-sign isang kasunduan sa brokerage account ng institusyon sa isa pang palapag broker. Dahil may limitadong bilang ng mga upuan mula sa anumang palitan ng stock, ang mga bagong brokerage firm na interesado sa pagiging isang miyembro ng exchange ay dapat na maghintay para sa isang bakanteng upuan upang mabili, o umarkila ng isang upuan mula sa isang kasalukuyang may-ari ng upuan. Ang ibang mga kumpanya ay maaaring pumili upang magsagawa ng kanilang negosyo sa brokerage sa pamamagitan ng isang miyembro broker. Halimbawa, ang New York Stock Exchange ay mayroong 1366 floor brokers, kabilang ang 7 na itinalagang mga espesyalista o gumagawa ng merkado na maaaring piliin ng mga hindi kasapi na broker kapag nagruruta sa mga order ng kanilang mga kustomer.
Hakbang
Mag-set up ng imprastraktura at plataporma para sa pagtanggap at pag-routing ng mga order ng customer. Kabilang dito ang pagbili ng mga server ng computer, paggawa ng isang website at pagpili ng isang kumpanya ng stock trading software para sa trading platform installation. Ang lahat ng brokerage firms sa kasalukuyan ay nagbibigay ng mga customer na may access sa pamamahala ng online na account at online na trading ng mga securities. Depende sa inilaan na sukat at pagiging kumplikado ng bagong brokerage firm, ihanay ang iyong mga pangangailangan sa tamang bersyon ng software ng kalakalan, ganap o naka-scale. Ang mga kompanya ng teknolohiya na nagbibigay ng pinansiyal na software ay nag-aalok ng mga pagpipilian.